（   ）1. 顧客滿意指的是      

          a）沒有顧客抱怨

          b）要求顧客填寫意見表

          c）顧客對自己的要求已被滿足的程度的感受

          d）a+b

（   ）2. 2000版ISO9001標準名稱中不用質量保證，意味著     

          a）不要求質量保證

          b）與ISO9004標準的要求一致了

          c）其含義除了要求產品質量保證還要增強顧客滿意

          d）以上全不是

（   ）3. 顧客的要求就是       

          a）書面定單

          b）電話要貨

          c）任何方式提出的包括產品功能和交付的要求

          d）a+b

（   ）4. 系統地識別和管理組織內所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為     

          a）管理的系統方法

          b）過程方法

          c）基于事實的決策方法

          d）系統論

（   ）5. 術語“設計和開發”可包括     的設計和開發

          a）產品

          b）過程

          c）體系

          d）a+b+c

 

（   ）6．一次審核的結束是指     

          a）末次會議結束

          b）分發了經批準的審核報告之時

          c）對不符合項糾正措施進行驗證后

          d）監督檢查之后

（   ）7. 認證中的初次審核是指       

          a）現場審核前的初訪

          b）預審核

          c）組織提出申請后的首次正式審核

          d）以上全不是

（   ）8. 下列哪種文件應在現場審核前通知受審核方       

          a）審核計劃

          b）檢查表

          c）審核工作文件和表式

          d）a+b+c

（   ）9. “CNAT”是指下面哪一個機構的英文縮寫       

          a）國際審核員和培訓認證協會

          b）國際認可論壇

          c）中國認證人員與培訓機構國家認可委員會

          d）國際認證聯盟

（   ）10.“與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息”，是指       

          a）審核結論

          b）審核發現

          c）審核方案

          d）審核證據

(   )1. 審核發現是指         

         a）審核中觀察到的事實

         b）審核的不合格項

         c）審核中搜集到的審核證據對照審核準則評價的結果

         d）審核中的觀察項

(   )2. 質量管理體系可以         

         a）幫助組織實現顧客滿意的目標

         b）提供持續改進的框架

         c）向組織和顧客提供信任

         d）a+b+c

 (   )3. 下面哪一個不是質量管理體系審核的依據        

         a）ISO9001標準和法律法規

         b）質量管理體系文件

         c）ISO9004標準

         d）合同

 (   )4．如果組織聲稱符合GB/T19001-2000標準，以下哪一種情況是對的        

         a）組織因為沒有設計開發部門，刪減7.3條款

         b）因為不影響產品性能,組織刪減了8.2.3條款，

         c）組織因委托供方進行設計開發，刪減7.3條款

         d）以上各項都不允許

 (   )5．標準7.5.5中的“搬運”是指        

         a）制成品交付給顧客間的運輸

         b）從原材料進廠到制成品交付到預定的地點期間各階段產品的搬運

         c）供方將原材料送至組織的運輸

         d）a+b+c

 

(   )6.下面哪一種情況是審核證據        

       a）陪同人員質檢科長向審核員反映：“供應科從非合格供方A處采購部件”

       b）供應科長承認從非合格供方A處采購部件

       c）因為在合格供方名錄中找不到部件供應商A，所以審核員認為供應科從非合格供方A處

          采購部件

       d）以上都是

 (   )7．當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組長可以        

       a）宣布停止受審核方的生產/服務活動

b）向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施

       c）宣布取消末次會議

       d）以上各項都不可以

 (   )8．與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息稱為        

       a）質量信息

       b）審核證據

       c）檢驗記錄

       d）a+b+c

 (   )9. 如果在審核中沒有發現不符合項，審核組長應        

    a）作出結論說：“質量管理體系不存在不符合項”

    b）調整審核范圍

    c）繼續擴大抽樣

    d）以上各項都不對

(   )10.實施第三方質量管理體系審核，主要是為了         

       a）發現盡可能多的不符合項

       b）評估產品質量的符合性

       c）建立互利的供方關系

       d）證實組織的質量管理體系符合已確定的審核準則的程度

 

（  ）1. 質量手冊不要求包括      

          a）質量管理體系的范圍

          b）形成文件的程序或其引用

          c）產品技術要求

          d）質量管理體系過程之間的相互作用

（  ）2. 餐廳的炊事員都有健康證是在滿足     

          a）顧客規定的要求

          b）顧客雖然沒有明示，但規定的用途或已知的預期用途所必須的要求

          c）與產品有關的法律法規要求

          d）組織確定的任何附加要求

（  ）3. 為確保產品能夠滿足規定的使用要求或已知的預期用途要求應進行       

          a）設計和開發評審

          b）設計和開發驗證

          c）設計和開發確認

          d）設計和開發的策劃

 （  ）4、根據GB/T19001-2000標準，下面哪些記錄是要求保存的

a）管理評審記錄

          b）教育、培訓、技能和經驗的適當記錄

          c）顧客財產發生丟失、損壞、發現不適用時報告顧客并記錄

          d）a + b + c 

（  ）5. 餐廳對放置時間較長變涼的菜進行加熱，這是       

          a）糾正

          b）糾正措施

          c）預防措施

          d）持續改進

 

（  ）6.某組織聘請了兩位認證機構的審核員對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核稱為      

          a）第一方審核

          b）第二方審核

          c）第三方認證審核

          d）以上都不對

（  ）7．用于確定符合質量管理體系要求的程度的活動是       

          a）質量管理體系過程的評價

          b）質量管理體系審核

          c）質量管理體系評審

          d）都是

（   ）8.與受審核方一起評審不符合是為了使之      

a）  找出不符合的原因

          b）確認審核證據的準確性

          c）同意采取糾正措施

          d）都對

（  ）9．如果受審核方是獲質量管理獎企業，審核員在審核時     

          a）可以直接使用評獎時得到的證據

          b）可以不進行文件初審

          c）可以減少審核人日數

          d）都不可以

（  ）10.以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據？      

          a）質檢員按檢驗規程的要求對A產品進行的檢查

          b）車間主任說他妻子（設計部文件管理人）可以改圖。

          c）向導向審核員承認A產品不滿足產品出廠驗收條件。

          d）以上都不是

（   ）1. 質量計劃是對應用      的質量管理體系的過程和資源作出規定的文件。

          a）為實現質量方針和目標

          b）提高產品質量

          c）針對特定產品、合同或項目

          d）為使質量體系能有效運行

（   ）2. GB/T19001-2000標準規定的質量管理體系要求      

a）是為了進一步明確規定組織的產品要求

b）是為了統一質量管理體系的結構和文件

          c）是為了統一組織的質量管理體系過程

          d）以上都不是

（   ）3. 為確保設計和開發的輸出滿足輸入的要求應進行       

          a）設計和開發評審

          b）設計和開發驗證

          c）設計和開發確認

          d）設計和開發的策劃

（   ）4. 對每個生產和服務過程的哪種說法是錯誤的      

          a）編制相應的作業指導書

          b）由勝任的人員進行

          c）獲得必要的資源和信息

          d）以上都沒有錯

（   ）5. 組織應按GB/T19001-2000標準中4.2.3的要求控制的文件范圍是       

          a）組織制訂的所有文件

          b）組織需用的所有外來文件

          c）質量管理體系所要求的文件

          d）a+b

 

（   ）6. 一個組織聘請了兩位認證機構的審核員代表組織對自己的質量管理體系進行審核，這種審核稱為      

          a）第一方審核

          b）第二方審核

          c）第三方認證審核

          d）以上都不對

（   ）7．審核員在現場審核時，應怎樣使用檢查表？

          a）把檢查表交給受審核方，然后提問

          b）將檢查表作為審核的工具

          c）嚴格按檢查表中所列的問題逐個提問，然后進行核查

          d）不按檢查表審核

（   ）8. 在第三方認證審核時        不是審核員的職責

          a）實施審核

          b）確定不合格項

          c）對發現的不合格項制定糾正措施

          d）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

（   ）9．質量管理體系審核是一個_____的過程。

          a）發現不合格項

          b）對不合格品進行處置

          c）評價質量管理體系

          d）檢驗生產進度和產品質量

（   ）10.以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據？

          a）審核員看見某操作工人按作業指導書加工產品

          b）操作人員反映另一車間內噪音太大

          c）向導向審核員解釋不合格品的處理情況

          d）以上都不是

（   ）1．審核工作文件可以包括       (  )

a）檢查表

b）審核抽樣計劃

c）記錄信息的表格

d）以上都是

 

（  ）2．當有建立合同關系的意向時，到供方進行體系評價是 

a)．第一方審核

b)．第二方審核

c)．第三方認證審核

d)．以上都不是

 

（  ）3．制定審核計劃是（  ）的職責

a)．認證機構

b)．受審核方

c)．審核組長

d)．以上都是

 

（  ）4．過程監視和測量的目的是

a)．證實過程實現的策劃結果的能力

b)．證實過程的符合性

c)．證實產品滿足要求

d)．以上都是

 

（  ）5．在策劃的安排已圓滿完成之前，放行產品和交付服務應

a)．得到有關授權人的批準

b)．適用時，經顧客批準

c)．A或B

d)．A和B

 

（  ）6．變換方法進行計算是

a)．設計輸出   

b)．設計評審

c)．設計驗證

d)．設計確認

 

（  ）7．向受審核方的高層管理者正式介紹審核組成員是在（  ）上進行的

a)．初訪時

b)．審核組準備會上 

c)．首次會議上     

d)．審核組與受審核方的溝通會上

 

（  ）8．確保在整個組織內提高滿足顧客要求意識是

a)．最高管理者的職責

b)．管理者代表的職責

c)．培訓部經理的職責

d)．銷售部經理的職責

 

（  ）9 ．在審核中發現了正在使用的某個文件，這是

a)．審核準則

b)．審核發現

c)．審核證據

d)．審核結論

 

（  ）10．第三方認證審核的審核報告應提交給

a)．審核委托方

b)．受審核方

c)．受審核方的上級主管部門

d)．認可機構

1． 向受審核方和審核委托方定期通報審核進展情況是（  ）的工作。

a．向導

b．受審核方部門領導

c．審核組長

d．審核員

 

2． 管理評審是（  ）的職責。

a．最高管理者

b．管理者代表

c．質量管理部門

d．各級管理者

 

3． 給出采購、生產和服務提供的適當信息是（  ）過程的結果。

a．設計輸出

b．設計評審

c．設計驗證

d．設計確認

4． 審核方案（  ）

A）是針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。

B）就是對審核進行策劃后形成的文件

C）就是審核計劃。

D）是審核組長的職責之一

 

5． 現場審核時間應該包括：（  ）

a．文件審查時間

b．首、末次會議的時間

c．編寫審核報告的時間

d．都不能包括在內

 

6． 審核員在現場審核中尋找的是（  ）。

a．不合格品

b．不符合項

c．審核證據

d．過程程序

 

7．一個審核組對組織同時進行質量管理體系和環境管理體系審核這是：（  ）

a．聯合審核

b．結合審核

c．合并審核

d．以上都是

 

8．質量計劃是    的質量管理體系的過程和資源作出規定的文件

a.針對特定產品、合同或項目

b.為實現質量方針目標

c.提高產品質量

d.為使質量管理體系能有效運行

 

9．審核組長(  )

a．必須由高級審核員擔任

b．必須由專業審核員擔任

c．可以由實習審核員擔任

d．由具有審核組織管理能力、了解審核程序的審核員擔任

 

10．需要確認的過程是（  ）

a．生產和服務提供過程的輸出不能由后續的監視和測量加以驗證的過程

b．產品在使用后或服務在交付后，問題才顯現的過程

c．量大面廣，使用人力很多的過程

d．a + b

 

（    ）1、線路板焊接后，發現其中有一個元件是被損壞的，工人重新用合格的元件進行了更換，使其達到合格，這是

a）糾正

b）讓步

c）降級

d）糾正措施

 

（   ）2、審核組應要求受審核方對審核中發現的不符合項采�。�                                               

a)糾正                       

   b)糾正措施

c)預防措施                    

d)a+b

 

（   ）3、審核員審核受審核方的監視和測量裝置校準情況時，抽樣的樣本應來源于：                        

a)所有的監視和測量裝置  

b)用于證實產品符合確定要求的所有監視和測量裝置

c)正在使用的監視和測量裝置    

d)所有暫時不用的監視和測量裝置

 

（   ）4、將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果是：                         

a)審核方案    

b)審核發現    

c)審核結論       

d)審核證據

 

（   ）5、質量管理體系文件的多少取決于：                                                

a)組織的規模與活動的類型      

b)過程及其相關作用的復雜程度

c)人員的能力                  

d)以上全部

 

（   ）6、審核證據

a）是審核獲得的大量信息

b）是與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息

c）是審核過程中所有經過證實的、真實的記錄、陳述或其他信息等

d）必須是與審核準則有關的并且經證實的記錄、事實陳述或其他信息

 

（   ）7、下列哪種說法是不正確的：                                                                          

       a)審核組可以由一名或多名審核員組成

       b)實習審核員可以獨立承擔審核任務，但不能獨立出具任何報告

       c)至少配備一名經認可具有專業能力的成員

d)以上說法都是正確的

 

（   ）8、質量管理體系審核中不采用     方法收集信息：                                                                                           

a)     面談                                

b)查閱文件記錄

c)抽取產品送認可的實驗室檢測          

d）現場觀察

 

（   ）9、首次會議的目的包括：                                                                               

       a)了解受審核方的質量管理體系

       b)對質量管理體系文件作出評價

   c)介紹實施審核活動的方法和程序

d)確定現場審核的可行性

 

（   ）10、質量管理體系審核是用來確定：                                                              

a)組織的管理效率    

b)產品和服務符合有關法律法規的程度

c)質量管理體系滿足審核準則的程度   

d)質量手冊與標準的符合程度

 

（   ）1.隨著現場審核活動的進展，不可以（   ）

a)更改審核范圍；

b)修改審核計劃；

c)改變審核目的；

d)以上都不對。

 

（  ）2.審核發現指：

a)開具的不符合報告；

b)現場取得的證據；

c)將現場取得的證據與審核準則對照得到的結果

d)a+b+c

 

    (   )3.監督審核的目的

a）是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書

b）是采取糾正措施、預防措施

c）同初審的目的一樣

d）驗證上次審核糾正措施的有效性

 

 (   ) 4.審核工作文件包括：

a)檢查表

b)抽樣計劃

c)記錄信息的表格

d)a+b+c

 

 (   ) 5.以下哪種情況可構成不符合：

a)小餐館沒有如何煮面條的策劃文件

b)兩位管理者之間提供不出內部交流的記錄

c)生產現場某過程沒有按該過程作業指導書操作

d)a+b+c

 

(   ) 6.第二方審核可用于：

a)采購前對供方的評價

b)采購后對供方的的再評價

c)對供方的監督

d)a+b+c

 

 (   )7．闡明所取得的結果或提供所完成活動的文件稱為：

     a) 程序文件

   b) 記錄

     c) 質量計劃

   d) 質量手冊

 

 (   )8.對       應作供方評價

a)為組織的測量設備提供計量檢定的單位

b)外加工產品零件的提供單位

c)原材料供應商

d)包括以上三者

 

  (   )9.采購信息的表達形式可以是

a)合同或協議

b)庫存信息表

c)生產計劃

d)a+b+c

 

(  )10.電視機的以下質量特性中哪一種是賦予特性

a）清晰度

b）音響保真度

c）價格

d）顏色

(  )1．現場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。

(  )2．“審核準則”就是指GB/T19001標準。��

(  ) 3. 審核員在發現不符合項線索時可擴大抽樣。��

(  ) 4. 審核范圍就是受審方質量管理體系的范圍。

(  ) 5．審核組中的專業人員可以由實習審核員擔任。��

(  ) 6．審核組是根據不合格項的多少來評價受審核方的質量管理體系的。��

(  ) 7．在對產品實現進行策劃時，組織應針對產品確定過程、文件和資源需求。

(  ) 8．與產品有關要求的評審包括對組織與供方所簽定的采購合同的評審。��

(  ) 9．產品的測量必須由專職檢驗員進行。��

(  ) 10.為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現場驗證。

(  ) 1.持續改進可能涉及到產品、過程和體系等方面的改進。

(  ) 2．審核計劃應征得受審核方同意。��

(  ) 3．在質量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。��

(  ) 4．第三方質量管理體系審核就是質量認證。

(  ) 5．注冊審核員既要接受聘用機構監督，又要接受CNAT的監督。

(  ) 6．所有測量裝置必須由授權機構定期進行校準。��

(  ) 7．管理評審就是質量管理體系評審。

(  ) 8．現場審核前的文件評審是對受審核方質量管理體系文件有效性和適宜性的確認。

(  ) 9.為了保證審核質量，審核組必須對申請認證的企業進行現場初訪。��

(  ) 10.審核計劃一旦經受審核方事先確認，雙方都不得提出更改要求。��

(  )1．審核組應當共同評審審核發現。

(  )2．只要已認證組織的主管部門提出，認證機構就應向主管部門提供對該組織的審核報告。

(  ) 3. GB/T19001-2000標準中8.2.3“過程的監視和測量”只適用于產品實現過程。��

(  ) 4. 設計輸出應包含或引用產品接收準則。

(  )5．質量方針和目標是質量管理體系文件。

(  )6．質量管理體系認證范圍就是該體系覆蓋產品的范圍。��

(  )7．在質量管理體系審核中，審核員應記錄抽樣調查收集到的審核證據。

(  )8．審核前的現場初訪是必須進行的一項重要審核活動。��

(  )9．現場審核前文件評審應確定受審核方質量管理體系文件描述的體系與審核準則的符合性。

(  ) 10.第三方認證審核中的初次審核、監督審核和復評都是完整體系審核。

(  )  1．質量管理體系文件的多少和詳略程度應與人員能力相適應。

（  ）2．ISO9001標準有關條款中的“注”和條款一樣也是質量管理體系要求。

(   ) 3. GB/T19004-2000標準提供了超出GB/T19001-2000標準要求的指南，但不是GB/T 19001的實施指南。��

(   ) 4. 在對產品實現進行策劃時，組織應確定產品的質量目標和要求。

(   ) 5．認證審核的審核計劃必須得到受審核方的同意。

(   ) 6．審核組不能僅根據不符合項來評價受審核方質量管理體系。

(   )   7．組織的質量管理體系認證范圍由認證機構決定。

(   ) 8．CNAT是中國認證人員與培訓機構國家認可委員會的英文簡稱。

(   ) 9．審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。��

(   ) 10.質量管理體系審核的審核準則就是GB/T19001-2000標準。

（  ）1．組織應確保對質量記錄的控制滿足標準中4.2.3的要求。

（  ）2．必須對初審的受審核方作初訪。

（  ）3。審核結論應包括對質量管理體系有效實施、保持和改進的評價

（  ）4．對標準要求的刪減只要是符合法規要求就可以接受。

（  ）5．確定質量管理體系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必須進行第三方認證。

（  ）6．在末次會議上審核組長可請組員宣讀不符合報告。

（  ）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一對協調一致的質量管理體系標準，結構和適用范圍都是相似的。

（  ）8．末次會議上，審核組長應提出審核發現和審核結論。

（  ）9．第三方認證審核的審核組長必須是國家注冊的高級審核員。

（  ）10．審核報告必須經認證申請方領導同意方能上報認證機構。��

（ ）1．應根據受審核活動及區域的狀況和重要性及以往審核的結果安排內部審核。 

（ ）2．評價培訓有效性的唯一方法就是考試，包括面試和筆試。

（  ）3．文件評審表明受審核方描述的質量管理體系不能充分滿足要求，也可以進入現場審核，但必須在現場審核中對發現的問題進行認真檢查。

（ ）4．第一方審核可作為組織自我合格聲明的基礎。

（ ）5．一名實習審核員可在一名技術專家的指導或幫助下共同實施審核。

（ ）6．質量管理體系業績的測量包括對顧客滿意的測量。

（ ）7．GB/T19001--2000標準規定的質量管理體系要求是對有關產品要求的補充。

（ ）8．審核員應使用認證機構制定的統一檢查表。

（ ）9．受審核方可以依據合理的理由申請更換審核組成員。

（ ）10．GB/T19004—2000標準不能用于認證的目的，但是可以用于合同的目的。

（  ）1、應保持末次會議的記錄。                                                                                                                     

（  ）2、文件評審中獲得的受審核方質量管理體系的信息是制定審核計劃的基礎。

（  ）3、審核組長應全權負責審核所有階段的工作。                                                                      

（  ）4、向導要根據審核組長的要求行動，在審核過程中不能發言。                                                                                    

（  ）5、如果員工已滿足能力的要求，可以不經過培訓，就上崗。                                                                                                                    

（  ）6、必須編制每一個生產和服務提供過程的作業指導書。                                                                                                                            

（  ）7、質量管理體系業績的測量包括對顧客滿意的測量。                                  

（  ）8、質量管理體系審核是一個系統的、獨立的并形成文件的過程。             

（  ）9、檢查表應在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準備。��

（  ）10、審核委托方可以是受審核方。

(  )1. 為了證實過程的有效性，應提供“過程的監視和測量”的記錄。

(  )2．文件評審是對受審核方質量管理體系文件有效性和適宜性的確認。��

(  )3．每個審核組中都應有熟悉受審核方專業的成員。��

(  )4．審核計劃應提前交給受審核方。��

(  )5．應根據不符合項的多少來評價受審核方的質量管理體系。��

(  )6．在質量管理體系的第三方審核中，主要的是要收集不符合的信息。��

(  )7．組織應對產品的特性進行監視和測量，必須在所有策劃的安排均圓滿完成后，才能放行產品和交付服務。

(  )8. 審核員在發現不符合項線索時可擴大抽樣。

(  ) 9. 房地產開發公司因不負責建筑設計，因此可以刪減GB/T19001-2000的7.3條要求。(  )10.內審出現不符合，應由受審核區域的管理者及時采取措施，并需評審所采取措施的有效性。

1. “賓館客房的桌子上放著《服務指南》�！�

     適用于這一情景的條款是           

2． “成品倉庫雨后漏水,沒有及時維修�！�

  適用于這一情景的條款是            

3.  “工藝文件更改后，標明了更改的次數和日期�！�

  適用于這一情景的條款是           

4.  “用適當的方法來標識未經檢驗的產品�！�

  適用于這一情景的條款是            

5． “質檢部正在討論如何編制《成品檢驗規程》�！�

  適用于這一情景的條款是           

1. “人力資源部在‘人才市場’招聘微電子工程師，以滿足新產品開發的需要�！�

  適用于這一情況的條款是       

2.  “檢驗員在成品車間對煤氣開關的五項指標進行測試，并填寫檢驗報告�！�

  適用于這一情況的條款是       

3.  “用于監視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認�！�

  適用于這一情況的條款是      

4.  “客戶發來傳真詢問是否同意合同補充條款，公司未及時回復�！�

     適用于這一情況的條款是      

5.  “賓館的保安員對出入賓館的車輛進行登記”

適用與這一情景的條款是        

1. “技術部在討論開發新產品的方案�！�

     適用于這一情景的條款是__________   

2．  火車站候車廳電子屏顯示“某某次開往某某地的列車正在檢票。

適用與這一情景的條款是_________

3.  “學校的教師正在給學生上課�！�

  適用于這一情景的條款是__________ 

4.  “請來的學校教師正在給車間的工人上技術課�！�

  適用于這一情景的條款是_________ 

5． “供應部針對內審時提出的不合格項采取糾正措施�！�

  適用于這一情景的條款是_________     

1. “質檢部對上一季度出現的不合格品進行統計分析�！�

     適用于這一情景的條款是 _______     

2． “車間工人對不合格的部件在進行返工�！�

  適用于這一情景的條款是_________

3.  “某賓館正在檢修供暖設備�！�

  適用于這一情景的條款是_________    

4.  “某車間新分配的工人不會操作生產設備’�！�

  適用于這一情景的條款是_________    

5． “工程技術部向噴涂工人提供了油漆色標�！�

  適用于這一情景的條款是_________     

1．“為確保質量管理體系持續的有效性、適宜性和充分性，組織最高管理者對其進行評審�！�

適用于這一情景的條款是__________

2．“某組織將產品的檢驗委托檢驗機構進行�！�

適用與這一情景的條款是________    

3．“由于正在休息，對要整理床鋪的服務員說不用整理了�！�

適用于這一情景的條款是：________

4．“銷售科與客戶協商更改了合同條款，但是生產科不知道�！�

適用于這一情景的條款是：________

5．“組織按照合同要求，對售出產品進行維護保養�！�

適用于這一情景的條款是：________

1．“工人領到了要加工零件的圖紙”

適用與這一情景的條款是：

2． “顧客提供的零件丟失，庫房買了一些補上�！�

適用于這一情況的條款是：    

3． “檢驗記錄太多，只能裝在麻袋里保存�！�

適用于這一情況的條款是：

4． “組裝車間的溫度、濕度達不到規定要求�！�

適用于這一情況的條款是：

5． “餐廳組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考核�！�

適用于這一情況的條款是：

1．  “檢驗員在通過檢驗的零件上打“√”

適應于這一情景的條款是_______

2.     “對已投放市場的不合格產品采取措施收回、修復”

適應于這一情景的條款是______

3.“市場部將顧客電話訂貨的要求寫成文字傳其給顧客確認”

適應于這一情景的條款是   ______     

4. “試驗員在汽車出廠制動性試驗記錄上簽名”

適應于這一情景的條款是 _______ 

5．  “技術科跟蹤公開出版的建筑工程設計規范的變化情況”

   適應于這一情景的條款是 _______

1.組織內成品庫發現有包裝破損情況。

適用于這一情景的條款是           

2.開新產品發布會，介紹新產品的功能、性能和使用方法等。

   適用于這一情景的條款是

3.維護加工機床內置的計算機軟件。

適用于這一情景的條款是            

4.在最終檢驗記錄表上記錄符合性的內容。

   適用于這一情景的條款是

5. 餐廳的每個餐桌上都擺放著桌牌號。

適用與這一情景的條款是___________

（一）簡述題（每題5分，共15分）；

1．  GB/T19001-2000哪些條款中體現了“以顧客為關注焦點”原則，至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

2．現場審核第一天發現了一項文件上的不符合，第二天該部門負責人說：“我們已經把不符合的文

   件修改了，請審核組把這項不符合撤下來�！蹦阕鳛閷徍私M組長，如何處理？為什么？

 

3．簡述與審核員有關的審核原則。��

答案及評分標準：答出GB/T19011-2003標準4中的a)-e)條（每條1分，共5分）。

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“持續改進”原則，至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2．審核員在檢查已投入批量生產的SB-311產品的設計開發過程，發現在《設計評審報告》的結論 中產品使用的環境溫度是0-300℃，就此，審核員檢查了該產品的《使用說明書》，發現說明書上寫明產品使用的環境溫度為0-260℃，作為審核員,你應該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)

 

 

3．審核員必須遵守的行為規范中，什么是審核員不允許做的事？

 

1.舉例說明“領導作用”原則在ISO9001:2000條款中的體現。至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2．裝配的最后一個工位是最終檢驗，由電腦控制的測試儀檢測并自動記錄，分離不合格品，審核員問測試儀是否定期校準，車間主任說這是160萬美金買來的、世界上最先進的設備。國內只此一臺，而且我們指定工程師保養，操作工不能擅動，絕對可信。

3．審核報告應包括的內容有哪些？��

 

1.舉例說明“全員參與”原則在ISO9001:2000條款中的體現。至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2．審核員到某企業進行認證審核，在質管辦查糾正措施的情況。質管辦主任說全年共出現體系、產品和過程的不合格項35項，但僅提供了對30項采取了糾正措施和驗證有效性的證據。作為審核員,你應該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)

 

 

3．簡述審核計劃應當包括的內容？

 

1． 舉例說明“與供方互利的關系”在GB/T 19001-2000中的體現（至少寫出二個條款）？

 

2．審核中，審核員發現某工序產品質量不太穩定，該工序也沒有作業指導書，作為審核員,你應該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)

 

3．認證審核的審核組組成后，審核組通常召開哪些會議，何時舉行？

 

 

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“以顧客為關注焦點”原則，至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2.審核員在審核一個加工過程時發現該過程無形成文件的程序，部門負責人說：“這個加工過程比較簡單，不需要編制作業指導書，”并詳述了該工序的操作要求。但審核員發現現場一名操作工的實際操作與部門負責人所述有明顯差別。對此審核員應如何判斷？為什么？

 

3． 首次會議的目的是什么？參加人員有哪些？

 

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“持續改進”原則，至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2．審核員在加工現場發現有一個操作工人，當天共加工了50個零件，其中有25個不合格(原材料沒有問題)。作為審核員,你應該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)

 

3.簡述審核員應具備的個人素質

 

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“基于事實的決策方法”原則，至少舉出2個條款，并根據自己的理解做簡要說明。

 

2．工廠包括有零部件車間和裝配車間。檢驗規程規定對生產急需又來不及檢驗的零部件，應在下工序檢驗中增加抽樣數，并做出可追溯性標識，如發現問題按規定可追回，但審核員在裝配車間檢驗站未發現增加抽樣數的記錄。作為審核員,你應該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)

 

3．審核計劃應包括哪些內容？

 

1．如何依據GB/T19001:2000標準，審核 “內部審核”過程？(15分)

 

2．查設計和開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個不同專業組在2004年8-12月間的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么做？(15分)

 

1．如何依據GB/T19001:2000標準，審核“管理評審”過程？(15分)

 

2、審核員審核《人員的能力、意識和培訓的符合情況時，在人力資源部查看了本年度的培訓計劃及培訓實施的考試記錄后，看到考試成績很好，認為人員能力均符合要求并結束審核，你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核,你將用什么方法?審核那些內容? (15分)

 

１．如何依據GB/T19001:2000標準，審核 “采購”過程？

 

２．在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關的記錄�！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核,你將用什么方法?審核那些內容?

 

１．如何依據GB/T19001:2000標準，審核 “與產品有關要求的評審”過程？

 

２． 12、在審核“基礎設施”時，生產部負責人向審核員出示了公司編寫并正式發布的“生產設備設施管理制度”“主要生產設備設施操作規程”，同時提供了公司本年度的生產設備檢修計劃及按計劃進行檢修的記錄，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，你會怎么做？

 

1.依據GB/T19001—2000標準，如何審核“顧客溝通”？

２．審核員審查產品的監視和測量過程時，在質量部辦公室抽查了原材料、零部件和成品的檢驗規程和規程所附的記錄表式，又抽查了已歸檔的成品質量檔案三份，發現沒有什么問題，審核員就結束了審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，您會怎么做？

１．   依據GB/T19001—2000標準，如何審核“文件控制”。

 

２.審核生產和服務提供過程的確認。審核員到主管的工藝部門詢問了一共有多少個這樣的過程，工藝部門作了回答，同時提供了評審這些過程和批準這些過程的一個管理程序，還提供了這些過程首次投產前的驗收報告和每一個這種過程的程序，審核員抽查了其中的三份，沒有發現問題。審核員就認為已查完了上述過程。審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，你會怎么做？

 

１.如何依據GB/T19001-2000標準，審核“產品的監視和測量”過程。

 

２.審核員審核“采購”過程，在采購部首先了解向哪些供方采購，采購部主任提供了合格供方清單，審核員發現供方分為三類，采購部主任解釋了分類辦法和不同的控制選擇辦法。審核員抽查了三份采購合同，看見此三份合在均在采購實施時前得到了批準，且是向合格供方采購的。審核員結束了對采購部的審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，您會怎么做？

 

１.請編制對 “記錄控制”過程進行審核的檢查表？

 

２. 審核員審核監視和測量裝置的控制時，檢查了計量儀器和設備的臺帳和總數，對電學、熱工、長度和力學等專業分層各抽查了3~5臺儀器和設備的校準周期、依據、相應記錄和標識；看到了使用、和調整規定和計量人員的實際操作；設備處于良好狀態；非常滿意，認為符合要求，就離開了。你作為審核員，這樣的審核是否可以？為什么？如果你是審核員，如何進行審核？

 

1.   在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見�！�

 

2.   在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道應找哪個部門詢問產品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員�！变N售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的�！�

 

3．在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數？”質檢部經理

   遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各

   種自行車零件的車銑成品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣”。審核員又查到表4.1中自行車

   中軸的“批量范圍”中只規定了“501-10000”的抽樣數，就問：“自行車中軸批量≤500和>10000

   時，檢驗員如何抽樣？”質檢部經理說：“檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，我

   們的檢驗員都很有經驗，還從來沒有出現過顧客退貨的情況�！�

 

4．  設計開發程序（QP－04）規定每個項目都必須在策劃后編制設計計劃，寫出工作流程。審核員查看SD項目的設計計劃及全部文件，發現大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設計計劃的簽發日期是2001年6月。經理說SD是個外銷合同，產品是引進技術生產的，只要轉化國外圖紙就可以了，因要做內審所以我們補了一個設計計劃。

 

5．  在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發送嗎？發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了�！�

 

1．在家用用品倉庫中，審核員看到環境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標識也很清楚。但

   發現有的熱水器7只相疊，有的8只相疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標識。管理員說我

   們的制度規定倉庫要統一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有人堆8件，那邊大盒中也有

   堆6件的。

 

2．  技術部跟蹤文件控制的實施時，發現工程師所用的來自母公司的標準工藝流程圖是一份蓋“僅

供參考章”的復印件，公司規定這種外來文件必須經文件控制中心蓋章確認，并另蓋發放章后

才可作為有效文件發放，但此份復印件上只有母公司的發出章，沒有本公司的確認章。

 

3．審核員在原材料倉庫發現幾位倉庫管理工正在對一種型號為PA－12的粉狀化工原料過篩，篩去

   大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領用。倉庫主任說，這是上次內審時發現的一個

   不合格項，即粉末在貯存期內結塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質管辦對此措施已驗證。

   審核員問這樣不是太浪費了嗎？倉庫主任回答說：有什么辦法呢？倉庫就是這么一種條件，又

   天天下雨，誰能保證化工材料不受潮呢？

 

4．車間規定廢品率不能大于0.5％。審核員發現本月前20天，廢品率均在0.25％到0.35％上下，

   但最近連續5天的廢品率為0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。審核員就問，你們的

   廢品率已經連續5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這

   樣的情況嗎？不過，0.49％還在0.5％以下，問題不大”。

 

5．供應部從一家新供方處采購來一批水泵密封圈，到貨后組裝車間來不及檢驗經有關領導同意就直接安裝到急于生產的D-25型水泵上，3天后密封圈的檢驗結果出來了，發現性能不能滿足設計要求，此時已組裝完56臺其中有29臺已安裝了這批密封圈，但無法查出哪些是安裝了這種密封圈的水泵。

 

1. 在家用用品倉庫中，審核員看到環境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標識也很清楚。但

   發現有的熱水器7只相疊，有的8只相疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標識。管理員說我

   們的制度規定倉庫要統一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有人堆8件，那邊大盒中也有

   堆6件的。

 

2.審核員在某手機生產廠審核成品試驗站時發現有一次手機電磁輻射嚴重超標，問是為什么？質檢站長說，我們查了發現是有兩批零件有問題造成的，審核員問知道是哪兩批嗎？質檢站長說，由于該零件是關鍵零件，我們管理很嚴格，從電腦上查到了全部產品的編號，而且我們已經通知生產部門和銷售部門，停止使用和銷售使用這些零件的手機。審核員問發出過嗎？質檢處說我查過，已經發出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。

 

3．在檢驗站，審核員看到檢驗員正在檢驗H零件，檢驗員介紹H零件通常100件為一批，抽5件檢驗。審核員問如何檢驗，檢驗員出示了檢驗指導書，其上規定： H零件100件為一批，每批抽13件檢驗。檢驗站長說：“每批抽13件工作量太大，我們5件的檢驗記錄很清楚，您可查看，沒有不合格的�！�

 

4．對某企業進行初次審核，審核員在采購部看了購物品目錄后，要求出示自體系運行以來的鑄件采購合同、檢驗記錄和交貨記錄，發現有近1/3的合同是與某鑄件廠簽訂的，而鑄件的檢驗記錄和交貨記錄顯示該廠提供的鑄件平均有50％以上不合格，并做了退貨處理。審核員問采購部部長你們評價過這個供方嗎？采購部部長說：“我們評價過，這是一家鄉鎮企業，價格比較便宜，而且只要有不合格品，我們就可以退貨，不會影響我們的最終產品”。

 

5．在對XY物業管理公司審核時發現，門衛正在和一位業主聊天，他說：“我到你們小區的物業管理公司不到兩天，可能你們也不認識我，我對物業管理工作也不熟悉，但現在人手少，公司安排不過來，我今天開始就頂崗上班了，邊干邊學吧，請你們多關照，好在我們公司在下周還要專門給我們新來的人員培訓呢”！

 

1．審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產急需又來不急檢驗的采購件如何進行控制？”科長說：

  “因為都是評定過的供方，我們把進廠驗收從檢驗改為查驗合格證，裝配中如果發現問題再追回，審核員從生產部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產急需來不及檢驗就驗證合格證后就放行的，現在都在生產線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，他們都說，這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區分也區分不出來�！�

 

2．審核員在供應部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和017）

   中“產品要求”一欄都寫著“按國家標準”，審核員問供應部負責人：“按哪個國家標準？”供

   應部負責人看了看合同，說：“我不太清楚�！惫�應部負責人問站在旁邊的采購員知不知道是哪

   個國家標準，采購員說：“我也不清楚�！�。

 

3．在酒廠灌裝車間門口，審核員看見地上放著一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下碼放在塑料格子里，車間的門口是廠內馬路，幾輛提貨的卡車從車間門口開過，車間門是敞開的，車間的工人進進出出，也從不換鞋。

 

4．裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零部件的木箱，車間主任說：“木箱中的產品是一些關鍵零部

   件，因國產的質量不過關，進口的價格更便宜，因此都是用戶直接從國外進口送到車間，裝配

   用時再開箱�！睂徍藛T問：“在裝配前是否對這些零部件的質量進行驗證？”車間主任說：“這都

   是用戶自己購買的，我們只負責裝配在產品上，如果質量有問題，也怪不著我們，他們自己負

   責，我們沒必要對這些零部件的質量進行驗證�！�

 

5．審核員在審核噴漆車間時，看見一名噴漆工正在噴涂電器控制柜外殼，同時用小桶收集殘液，再倒入儲漆桶中與新漆混合使用，結果因殘液帶入雜質使噴槍堵塞，電器控制柜外殼噴漆后表面也粗糙不平，噴涂工對審核員說，“領導說此漆很貴不能浪費，但沒告訴我們如何做才是正確的�！�

 

1. 審核員在現場審核時，在車間的辦公室內看到張貼著企業的質量方針和質量目標，就此請車間主任背對著談談他的認識，車間主任說我記不住，但我們企業做得很好，并且說明了企業質量方針和質量目標的含義。審核員問你們車間有沒有車間的質量方針和質量目標，車間主任說，我們沒有。有的科室編了，但對車間來說，沒有必要編，用企業的質量方針和質量目標作為我們車間的就行了�！�

 

2. 審核員在檢驗處發現編號為435的壓力容器成品的合格證是由授權檢驗員在3月25日簽發的，3月26日該產品發往用戶，3月31日投入使用。審核員在查閱該產品的檔案時,發現它的承壓零件A的主焊縫是在3月15 日焊接的，而焊縫的焊接性能檢查合格報告是在4月1日簽發的,就問這是為什么?檢驗處長說,零件A是生產急需例外轉序的,并說明這是按廠有關規定經主管生產的副廠長批準的,而后又讓人取來了報批的記錄。

 

3． 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章”，審核員看了一下15份文件上都沒有作廢章。

 

4． 組織生產高壓電力變壓器,出廠試驗項目,用高壓試驗器做耐壓試驗,最大電壓達到100KV。審核員查監視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準證書,計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定,隨后拿來該表頭的檢定證書,審核員看到均在有效期內。                                                

 

5．審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人如何對塑鋼窗進行檢驗？項目負責人說：“本工程的塑鋼窗全是甲方指定我們到廠家定做的，定點、定料、定品牌，我們只是點點數量，其他的就不管了，直接拿來用，出了問題由甲方負責”。

  

1．在裝配車間的清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清潔度差，多次造成出廠后的產品損壞，因此領導在貫徹ISO9001:2000標準后增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經混有金屬末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比、雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了�！�

 

2．質量部經理向審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，每個有關的過程也都安排了審核。審核員問你們的審核方案是怎樣確定的。經理說：“三年前建立質量管理體系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的�！睂徍藛T查了三年的紀錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉有關過程。審核員又查了以前的審核報告，發現其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產現場發現的。

 

3.審核員在成品車間檢查時，發現產品B在裝配后直接包裝出廠，檢驗員有時查一下,有時不查,就問檢驗員，檢驗員說按照合同此批產品由顧客驗收,因此沒有制訂產品接收準則。我自己按經驗來判斷，有問題通知車間。

 

4． 審核員在采購部問如何評價供方，采購部部長說：“在供貨前必須進行評價”，然后提供了許多評價供方的記錄。審核員問，供貨后還評價嗎？采購部長說，評價一次很費事，沒有要求供貨后還要評價，也沒有做過。有的供方供貨都供了十多年了，我們很熟悉。

 

5．某企業的測量和試驗設備的臺帳上寫明CS-002測試儀的檢定周期為12個月，檢定方式為自檢。審核員請計量科長提供該測試儀的自檢規程，計量科長說：“這種測試儀是從國外進口的專用測試儀，我們只是按照國外廠家的介紹進行校準，沒有文字上的規定，這臺測試儀使用兩年了，從未出現過問題�！�

 

1. 審核員檢查當年的內審情況時發現，安排了組裝車間的技術副主任參加對組裝車間的審核，就問：“為什么？”，質量部經理說：“由于一年來我們生產的是當前最先進的產品，懂專業的人不多，這個技術副主任既有專業知識，又是內審員，所以安排他是最合適的�！�

 

2.審核員在某廠包裝車間審核時看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損�！睂徍藛T看著他們拆開紙箱，發現儀表四周墊有發泡墊塊，但儀表裸裝在內，且有些儀表已經損壞。

 

審核員在在檢驗科詢問檢驗科長對生產急需又來不及檢驗的采購件，采取哪些控制措施�？崎L說：“這種情況我們稱為緊急放行，按文件規定我們讓供方直接把零件運到車間生產線上，工人立即組裝，以保證按期交貨，滿足顧客需求�！�

 

4.審核員在銷售部的合同記錄薄上看到有許多修改的注明，銷售員說：“這些都是公司的長期固定用戶，他們隨時調整送貨量，不用辦手續，打個電話，到月底都交付完成就行了�！睂徍藛T抽取了上月的一份修改記錄，要求數量從1500個增加到3000個，核對發貨記錄發現實際只交付了1500個。銷售員說：這是我經手的，當時很忙，忘了告訴生產調度和生產車間，現在這個用戶正抱怨呢�！�

 

5.審核員審核時發現，一個工人正在加工一臺大型電機的主軸，工人說：“這是前天加工的，尺寸有點小了，車間主任安排焊工用焊補方法進行補救，然后讓我重新進行加工�！钡�未能提供有關焊補的任何記錄。

 

1．某組織生產某電子產品，外殼采用高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后服務部看到現場有許多替換下來的破損機殼，就查了最近半年有關維修記錄的數據分析資料，看到外殼破損的產品每月都占該產品總量的11%左右，問這種情況如何處理？售后服務部主任說：這不是我們的責任，現在火車、汽車運輸都野蠻運輸，又離不了它們，我們會負責修理或退換，而且，我們每月都向質管部反映，但至今也沒有拿出什么好辦法。

 

２．審核員到質管科查交付產品的（出廠）檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查6份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規范。審核員問該類產品是否有國家和行業標準？科長說：有。審核員把檢驗規范與GB3906－91標準核對后，發現檢驗規范中缺少標準要求的出廠試驗必做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也無此兩項欄目，科長說：“操作試驗我們都做的，只是沒做記錄，至于絕緣電阻，我們一直就沒什么問題，所以就免檢了”。

 

3．顧客投訴是由銷售部處理的，審核員看到三個月來共發現并及時處理了顧客對A產品添加潤滑油不方便的投訴20起。審核員在審核設計部門時，問了設計部的A產品設計組和其他人員，沒有人知道此事。

 

4．審核員在質檢科查到一份不合格品報告單上寫明：“按WE12-2003工藝文件進行返修�！睂徍藛T要求查看這批不合格品的復檢記錄，質檢員說：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗已沒有什么意義了，可以用就行了�！�

 

5．某生產小型家用電器的企業，程序規定：“在訂貨會上如有客戶要訂貨，經廠長授權的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將合同帶回，由銷售科長在合同背面加蓋合同評審印章并組織評審，如合同可以接受就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章�！睂徍藛T查看三份合同，看見銷售員草簽的日期為10月10日，經銷處長在評審后的簽字日期為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日。