一、申請受理及合同評審階段
1、許可/資質提供方面存在的典型問題
1）××木業有限公司的產品為實木地板和竹地板，但未提供生產許可證；
2）××酒業有限公司的產品為白酒，未提供生產許可證和衛生許可證；
3）××有限公司機動車制動液未提供生產許可證；
4）××化工有限公司生產液氯和氫氧化鈉，未提供生產許可證和安全生產許可證；
5）××有限公司申請的認證范圍為醬油的生產，未提供QS準入生產許可證；
6）××化工股份有限公司、××電力建設有限公司未提供安全生產許可證；
7）××機電有限公司××分公司未提供“翻新”業務的資質和“3C”證書；
8）××航空油料有限公司未提供其3個分公司的營業執照和危險化學品經營許可證；
9）××生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明；
10）××交通工程有限公司未提供安全生產許可證；
11）××建筑工程有限公司未提供設備安裝資質和安全生產許可證
12）××科技有限公司為生產體外生物制劑的企業，在2005年底必須取得GMP證書，企業未提供。
13) ××機電有限公司為生產水泵、內燃機、油鋸的企業，未提供生產許可證。
14）××礦泉水有限公司未提供采水許可證。
15）××乳膠制品有限公司生產醫用手套，屬于醫療器械類，應提供生產許可證和衛生許可證。
16）××化工有限公司生產危險化學品，應有安全生產許可證；產品中有聚氨酯類木器漆，應通過“3C”認證，提交“3C”證書。
17）××農藥廠未提供生產許可證和安全生產許可證。
18）××化學纖維有限公司未提供排污許可證。
評審意見:項目管理人員在受理組織的申請時首先要驗證組織是否合法,是否獲得了必要的許可,這是認證機構規避認證風險最重要的一個環節，如果組織未取得必要的許可，就不應受理其申請。
以下為認證中常見的許可/資質要求：
a. 產品生產許可證
國家質量技術監督總局2004/03/30頒布的《工業產品生產許可證管理辦法》中規定：任何企業、單位和個人，未取得生產許可證的，不得生產《國家實施生產許可證產品目錄》中的產品，擅自生產的，視為無證生產。
b. 安全生產許可證
國家安全監督管理總局2004年1月13日頒布《安全生產許可證條例》中規定：國家對礦山、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業實施安全生產許可證制度，企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動（要求在2005/01/13前取得）。
c. 衛生許可證
《中華人民共和國食品衛生法》第二十七條規定：未取得衛生許可證的，不得從事食品生產經營活動。食品生產企業和餐飲業需取得衛生許可證。
d. 強制性產品認證
國家質檢總局令2001年第5號《強制性產品認證規定》第五條規定：凡列入《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》的產品，必須取得國家制定的認證機構的認證合格、取得指定的認證機構頒發的認證證書，并加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和在經營性活動中使用。
e.取水許可證
《取水許可證實施辦法》第二條規定：一切取水單位和個人，除本辦法第三條、第四條規定的情形外，都應當依照本辦法申請取水許可證,并依照規定取水。
f.煤礦礦用產品安全標志
《煤礦安全監察規程》規定：煤礦使用的涉及安全生產的產品必須取得煤礦礦用產品安全標志，未取得標志的，不得使用。
g.食品安全市場準入制度
目前，國家實行食品質量安全市場準入制度的食品分三批，共28類：
首批實行食品質量安全市場準入制度的食品有5類：小麥粉、大米、食用植物油、醬油、食醋，并從2004年1月1日起實施無證查處。
第二批實行食品質量安全市場準入制度的食品有10類：肉制品、乳制品、飲料、調味品（糖、味精）、方便面、餅干、罐頭、冷凍飲品、速凍米面食品、膨化食品，并從2005年7月1日起實施無證查處；
第三批實行食品質量安全市場準入制度的食品有13類：醬腌菜、蛋制品、水產加工品、淀粉及淀粉制品、糖果制品、葡萄酒及果酒、啤酒、黃酒、茶葉、蜜餞、炒貨食品、可可制品、焙炒咖啡。
保健品企業
h. GMP認證
藥品生產企業需通過《藥品生產質量規范認證》，即GMP（從2004年7月1日起，我國所有原料藥、制劑、藥品均需通過GMP認證；體外生物診斷試劑需在2006/01/01通過GMP認證；醫用氣體需在2007/01/01通過GMP認證；中藥飲片需在2008/01/01通過GMP認證。）；并取得中華人民共和國藥品生產許可證。
保健品需有國家食品藥品監督管理局的批文;并獲得GMP認證。
i. GSP認證
藥品經營企業需通過《藥品經營質量規范認證》，即GSP認證。
j.交通運輸許可證
從事交通運輸的企業需取得相應的許可證， 如陸上交通運輸許可證，海上交通運輸許可證，空中交通運輸許可證。
k.物業管理資質
從事物業管理的企業需取得物業管理資質。物業管理企業應執行建設部第125號令，該令對取得相應級別資質的物業管理企業人員提出了要求：一級資質的物業管理專業人員以及工程、管理、經濟等相關專業類的專職管理和技術人員不少于30人；二級資質不少于20人；三級資質不少于10人。
l.資質
建筑工程監理企業需取得建筑工程監理許可證。甲級監理資質的單位至少有 25人取得監理工程師資格，乙級監理資質的單位至少有15人監理工程師資格,丙級監理資質的單位至少有5人取得監理工程師資格。
m. 產品出口企業
產品出口企業需取得產品出口許可證。
n.印刷企業
印刷企業需取得印刷經營許可證。
o.特種設備的設計、生產企業要求
以下特種設備的設計、生產企業需取得許可證：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件（管子、管件、閥門、法蘭、補償器、密封元件、特種元件）、電梯、起重機械、客運素索道、大型游樂設施、相關部件安全裝置。
鍋爐壓力容器設計企業需取得相應級別的設計資質，其他特種設備的制造和安裝需取得相應的許可證，具體可查詢《特種設備安全監察條例》。
p.特種行業許可證
從事收購廢舊金屬的企業，應向公安機關申請核發《特種行業許可證》。
q.房地產業
從事房地產開發的企業需取得房地產開發企業資質，進行房地產開發的具體項目需要取得《國有土地使用證》、《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》、《建設工程施工許可證》和《商品房銷售（預售）許可證》。
r.爆炸物品貯存許可證
儲存、使用、銷售、運輸爆破器材的，應向當地地市公安局申請《爆炸物品貯存許可證》。
s.藥品包裝用材料和容器注冊證
國家食品藥品監督管理局規定藥品包裝用材料和容器需取得《藥品包裝用材料和容器注冊證》。
t.出口食品衛生注冊證
出口食品企業需取得《出口食品衛生注冊證》。
2、營業執照中的問題
1）××食品有限公司提供的企業法人營業執照是過期的；
2）××科技有限公司復評申請時提供的營業執照缺少工商局的年檢章；
3）××機械有限公司申請的認證范圍中有壓力容器的設計，但其提供的營業執照中無壓力容器的設計范圍。
4）××運輸有限公司申請認證的范圍為貨物運輸，但其資質上僅有普通貨物的陸上運輸，并不包括海運、空中運輸和危險貨物的運輸。
評審意見：受理企業的申請時，相關管理人員應仔細查看申請企業所提供的營業執照是否為現行有效版本；申請認證的范圍是否在營業執照中的范圍內。
3、申請覆蓋范圍中的問題
1）××股份有限公司申請認證，該公司包括12個分公司和兩個控股公司，但提供的組織機構圖是其中一個分公司的。
評審意見：該股份有限公司申請認證，在組織機構圖中應表明母公司與分公司、控股公司的關系，在股份公司范圍內建立管理體系，否則不能以股份公司的名義申請。
2）××機電有限公司××分公司單獨申請認證
評審意見：該分公司無營業執照，不具備法律地位，故認證申請只能由其母公司提出，并提供母公司的營業執照。
3）××空調制造有限公司與××冷氣設備有限公司的法人和業務范圍不同，申請一張證書。
評審意見：這兩個公司是在同一管理體系下運行的兩個單位，雖然同屬于一個體系，但由于法人和業務范圍均不同，建議發各自的證書。
4）××供電公司（下屬有四個分公司）建立管理體系，分公司申請頒發獨立證書。
評審意見：分公司是整個管理體系的一部分，不能頒發單獨的證書，只能頒發子證書，且須在證書上標明與上級公司的關系。
點評：認證范圍要關注組織的職責和權限界限，如各職能部門、崗位、分公司、臨時場所（如建筑施工安裝的項目部）和流動場所，權限范圍還應符合法律法規中已明確界定其責任（產品、服務提供的責任、環境責任、職業健康安全的責任）的許可范圍；當存在管理上的接口時，如集團公司與下屬公司存在管理上的接口時，要明確組織職責輸入和輸出的界限。
確定EMS的審核范圍時不能將應包含在體系中的某些活動剔除在外，因為在組織管理職責范圍內，其環境因素所造成的環境影響與責任是密不可分的。
4、守法證明中的問題
1）××建筑施工有限公司申請OHS認證，未提供地市級及以上安全生產監督管理部門出具的職業安全健康守法證明。
2）××化工有限公司申請EMS認證，未提供地方環境主管部門提供的環境守法證明。
點評：受理EMS和OHS認證時獲取守法證明主要是為了降低認證機構的風險；特別是對于風險等級高的企業更是如此。但有守法證明并不等于企業就全部遵守國家地方的相關法律法規和其他要求。
5、專業范圍界定中的問題
1） ××集團有限公司的產品為汽車減震器、隔熱隔音材料、內飾件、橡膠件，專業劃分為22.01類汽車制造。
評審意見：專業劃分不合理，應視具體生產材料（橡膠）、環境因素、工藝性質將其專業范圍劃分為14.01.03，即其他橡膠制品制造類。
2) ××智力玩具有限公司的產品為木制玩具和塑料玩具，劃分為23.05類。
評審意見：專業劃分不合理，應視具體生產材料（木材、塑料）、環境因素、工藝性質將其專業范圍劃分為06.05.01其他木制品的制造類和14.02.04其他塑料制品的制造類。
3）××紙箱廠生產的產品為瓦楞紙箱，申請EMS認證，專業劃分為07.02.01.
評審意見：生產瓦楞紙箱的企業還包含印刷過程，且印刷過程因為使用油墨和溶劑，這些化學品的使用過程對環境產生影響，故還應加上09.01.02除報紙外的其他印刷業。
4）××航空油料有限公司的專業劃分為 31.09.02
評審意見:該企業的業務包括燃料油的儲存和運輸,燃料油的運輸轉運過程應劃分相應的專業，并配備相應的專業審核員。
點評：專業類別的劃分應以企業具體的過程為依據來劃分，當通過過程不能確定專業時可以考慮通過產品的特性來確定。當企業的過程既可以劃分為這個專業也可以劃分為那個專業時，評審中心可根據自己的人力資源狀況來決定劃在哪個專業。專業類別的劃分十分重要，它直接關系到審核有效性的問題，但如果評審中心對自己劃分的專業有充分的理由（與總部有異議時）且審核也很充分，特別是專業部分的審核到位，那么這樣的專業劃分被認為是可接受
5、申請受理和合同評審中的問題
1）××有限公司已持有CQC（或其他認證機構）的管理體系認證證書，但已過有效期。評審意見:在重新受理該組織的認證申請時，應充分評價組織已建立的管理體系的運行情況，并考慮其證書過期的原因，如作初審處理時，可適當減少人天數，對于EMS/OHSMS可以考慮不進行一階段現場審核。
2） ××有限公司已持有其他認證機構的管理體系認證證書，且在有效期內。
評審意見:在受理該組織的認證申請時可采用兩種方式。一是采用機構間證書轉換的方式，證書有效期保持不變，具體規定見相應的程序文件；二是采用重新受理的方式，對組織的管理體系進行全面評價（復評），并重新頒發認證證書，在認證策劃時應充分評價組織已建立管理體系的運行情況，并考慮其更換認證機構的原因，可適當減少人.天數，對于EMS/OHSMS可以考慮不進行一階段現場審核。
3）無法人資格的組織的認證申請
評審意見:無法人資格的組織可由其具備法人資格的上級組織為其提出認證申請。
4）××有限公司要求使用英文進行審核、編寫不符合報告、審核報告，項目管理人員未對此要求進行評審；
5）××煤礦有限公司需要下井審核，要求只派身體條件好的男性審核員，項目管理人員未對此要求進行評審；
6）××制藥有限公司和××食品有限公司要求審核員不能有外傷、不能帶首飾、戒指和化妝，項目管理人員未對此要求進行評審；
4）××有限公司要求審核員不能有恐高癥，年齡不超過45歲，女性不能穿高跟鞋；項目管理人員未對此要求進行評審；
7）××食品有限公司為季節性生產，申請書填寫的人數未包括季節工；
8）生產綠茶的××茶葉有限公司申請EMS審核，要求在11和12月份完成兩個階段的審核。
評審意見:茶葉生產是有季節性的，11月和12月份均非茶葉的生產季節，企業不能提供生產現場，審核的有效性會大打折扣，存在一定的認證風險。遇到這種情況，在受理合同時應建議企業推遲到生產季節有生產現場時進行。
9）處于華北地區的××熱電廠申請EMS審核，且要求在7-8月份完成。
評審意見:在北方地區熱電廠多用來供暖，根據各地氣候的差別，多數在11份左右開始供暖，熱電廠一般是以煤炭做燃料，煙塵和二氧化硫的排放，煤炭的消耗均是重要環境因素，為了保證現場審核的有效性，應安排在供暖以后進行熱電廠的EMS審核，合同評審時應與受審核方充分溝通。
10）生產107建筑膠的××化工廠申請EMS認證
評審意見:107建筑膠是淘汰產品，不應受理申請。
關于淘汰產品，原國家經貿委已發布了三批“淘汰落后生產能力、工藝和產品的目錄”（第一批1999-01-22、第二批2000-01-17、第三批2002-06-13），建設部也下發了要淘汰的建材、裝飾裝修產品目錄，可在行業部委的網站上查詢。此外還要關注是否屬于“十五小”、“新五小”重污染企業。
國家明令禁止的重污染小企業，指1996年《國務院關。于加強環境保護若干問題的決定》中明令取締關停的十五種重污染小企業，以及國家經貿委限期淘汰和關閉的破壞資源、污染環境、產品質量低劣、技術裝備落后、不符合安全生產條件的“新五小”企業。即：
小造紙：年產5000噸以下生料造紙。年生產能力小于1萬噸的化學制漿造紙生產裝置。
小制革：年產折牛皮3萬張以下。
小染料：年產500噸以下。
土煉焦：采用“坑式”、“萍鄉式”、“天地罐”和“敞開式”等落后方式。
土煉硫：土法，同煉焦。
土煉砷：年產100噸以下土法。
土煉汞：年產10噸以下土法。
土煉鉛鋅：年產2000噸以下土法。
土煉油：無國家審批（國務院審批）。
土選金：溜槽、混汞、小堆浸等。
小農藥：無生產許可證、正規設計。
小電鍍：含氰電鍍，無正規設計、工藝落后。
土法石棉制品：土法。
放射性制品：無審批手續。
小漂染：年產1000萬米以下。
小水泥：直徑1.83米以下熟料粉磨站；窯徑2.2米以下、年產4.4萬噸以下機立窯。窯徑2.5米及以下干法中空窯。
小火電：單機容量小于或等于5萬千瓦的常規小火電機組。
小煉油：100萬噸以下的原經審批的煉油廠。
小煤礦：無安全設施、無四證（采礦證、生產證、礦長資格證、營業執照）小煤礦，單井井型低于年產9萬噸以下的煤礦。
小鋼鐵：平爐、10噸以下（含）電爐、1.5平方米以下鼓風爐、100立方米以下（含）高爐、15噸以下（含）轉爐。
二、文件審查階段
1、產品檢測報告方面
1） ××家具實業發展有限公司的產品為木器家具，審核組未獲取GB18584-2001標準,也未要求企業提供產品符合該標準的檢測報告。
2） ××科技實業有限公司的產品為內墻涂料，審核組未獲取企業的產品符合GB18581-2001標準的檢測報告。
3） ××服飾股份有限公司是服裝生產企業，審核組未獲取《紡織品安全技術標準》，未要求企業提供其產品符合該標準的檢測報告。
4）××裝飾材料廠生產水性涂料，未提供符合GB/18583—2001的產品檢測報告。
5）××工貿有限公司文件審核中發現有問題，但無問題糾正的記錄；
評審意見：專業審核員在審核前應做充分的準備，尤其是產品標準的變化，特別要關注產品的安全標準符合性；有些申請認證的企業不清楚國家標準化法對產品的要求，所以未提供產品檢測報告。
當審核員在文件評審中發現有問題時，應通知組織修訂文件，并經過文審人員的驗證證實整改合格才可進行下一階段的工作。文審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應在一階段現場審核后提交文審報告。
2 環境/勞動保護監測報告方面的典型問題
1）××食品有限公司提供的監測報告是生活污水監測報告。
評審意見：但從該公司提供的管網圖可以看出，該公司有兩個排污口，1#為生活污水排口，2#為生產污水排口，從工藝流程圖也可見該公司在清洗蔬菜、水產品時有工藝廢水排出，故應提供工藝廢水監測報告。
2）××機械有限公司有鍍鎳過程，企業提供的為總排口外排水的環境監測報告
評審意見：因為鎳離子為一類污染物，應在車間污水排放口取樣檢測。
3）××化工有限公司申請OHS認證，未提供車間有毒物質監測報告
評審意見：從工藝流程圖可以看出，該企業用氨做主要原料，生產過程中產生二氧化氮氣體，故應提供車間空氣中氨和氮氧化物的檢測報告；
4）××股份公司申請OHS認證，未提供任何檢測報告
評審意見：從采用相同工藝生產同類產品的企業了解到，作業過程中有粉塵和有毒有害氣體逸出，有破碎機等產生噪聲的設備，故應提供崗位噪聲、車間有毒有害氣體和粉塵的監測數據。
5）××發酵有限公司為有機肥料和硫酸銨的生產企業，申請OHS認證，提供的是廠界無組織排放監測報告。
評審意見：OHS的監測報告應為車間空氣污染物中有毒有害物質濃度數據，企業執行的是工業衛生標準，監測采樣點是在車間，而《大氣污染物綜合排放標準》中的無組織排放監控濃度的監測采樣點是在周界外。
6）×× 紡織有限公司申請EMS認證,其中提供的是噪聲監測報告是車間崗位的噪聲數據
評審意見：EMS認證關注廠界噪聲對周圍環境的影響,組織應提供廠界噪聲的監測報告；OHS認證關注的是車間崗位噪聲對人員健康的影響。
3、相關法律法規的收集
1）××科技開發有限公司的法律法規清單中無法律法規的頒布日期和實施日期。
評審人員意見：在法律法規清單中如果不標注頒布日期和實施日期，可能會導致作廢版本的誤用。
2）××生物工程有限公司的法律法規清單中缺少地方法規和其他要求。
3）×× 紡織集團未收集《紡織品安全技術標準》和《紡織行業污染防治政策》，也無相應的產品檢測報告。
評審意見：多數企業在提供的“適用的法律法規清單”中只是泛泛地羅列一些國家法律的名稱，有些標準的名稱與標準號還有誤，或過期，與組織產品直接相關的一些關鍵的標準、技術規范沒有列出。審核組在進行前期文件審核時對組織的申請資料關注不夠，不能引導企業正確的收集、使用法律法規，而且也沒有事先的準備，所以這方面的不符合項發現不了。
在認證申請資料中要求提供的“適用的法律法規清單”指的是與組織認證產品直接相關的國家和行業法規要求、產品標準、技術規范等。
點評：進行EMS/OHS文件審核時，要詳細審閱法律法規和其他要求清單，重要環境因素清單，重要危險源清單，廢水、廢氣和廠界噪聲、建筑施工噪聲監測報告，車間的粉塵、有毒有害氣體、噪聲的監測報告等，在一階段現場審核時還要仔細查閱組織的環境評價報告、“三同時”驗收報告、消防驗收材料、安全評價報告、管網圖和避雷裝置的檢測等，文件評審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應在一階段現場審核后提交文審報告。
三、審核方案中的問題
（一） 不進行一階段現場審核中的問題
××有限公司申請不進行一階段現場審核，直接進行第二階段審核，其申請的理由是企業規模小，生產簡單。
點評：首先需明確的是“第一階段不進行現場審核”并不代表可以不進行第一階段審核，只是審核組不去受審核方的現場進行審核，審核組可以通過其他方式來達到第一階段的審核目的。
在同時滿足以下條件可以不進行第一階段現場審核，但必須在相應的審核任務書中進行說明，并出具一階段的審核報告：
a）受審核方組織規模及現場范圍很小，產品加工過程簡單，環境因素、危險源、食品安全危害明確且風險不大；
b）審核組長已充分了解受審核方的現場及其環境因素和環境影響、危險源和風險、食品安全危害和控制措施，認為具備認證審核的條件；
c）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。
建議第一階段不進行現場審核需調閱的資料：
a）認證申請書及其全部附件資料；
b）具有從事相關活動的許可文件；
管理體系文件，包括管理手冊、程序文件、作業文件（必要時）；
c）環境/危險因素及其相關的環境/職業健康安全影響的表示以及重要環境/危險因素的判定相關文件資料；
d）受審核方的內部審核、管理評審資料、管理體系實施之日開始至調查之日組織內部識別出的不符合項及相應的糾正和預防措施的詳細記錄；
e）事故、與外部相關方交流、與政府管理部門交流、與法規要求符合性等記錄；包括事故記錄、違反法律法規的記錄以及與政府部門相關往來信函的記錄
f）審核組關注的其它問題。
（二） 關于審核計劃中存在的問題
1、××紡織有限公司第一階段的審核計劃中包括了所有部門和所有要素，但未安排集中的現場巡視時間，而第二階段審核未包含所有部門，如未安排管理層和財務部門的審核。
評審意見：這種安排不妥當，一階段的審核重點不突出,應安排充分的時間在體系的策劃部門和現場巡視，以便充分了解企業的情況，有針對性地安排第二階段的審核計劃。第二階段的審核計劃應包含所有部門和全部要素,因為EMS/OHS需要全員參與，需要通過對所有部門和要素的審核對組織的體系的有效性作出判定。
2、 ××工程建設有限公司一、二階段審核人日數相同。
評審意見：這種安排不妥當，因為一階段只是審核體系的策劃情況，為第二階段的審核作準備，不必包括所有部門和要素，而二階段須審核所有部門和全部要素，故應安排的時間要多一些，通常情況下，一階段人日數占總人日數的1/3左右，二階段人日數占2/3左右。
3、××染料廠為一個生產染料的中型企業，EMS第一階段的審核計劃僅安排了一個小時的現場巡視時間，兩個階段加在一起應安排8個審核人日，但此次審核計劃僅安排了5個人日。
評審意見：染料生產企業屬于EMS高風險行業，生產過程中有廢水、廢氣和粉塵產生，且生產廢水量大很難處理，為了能收集到充分的信息，對體系運行作出準確的結論，降低認證風險，不能隨意減少審核時間。
4、××航空油料有限公司分三地同時審核，計劃中未考慮路途需要的時間
評審意見：審核組長在制定審核計劃前未作很好的策劃,未對審核組內部溝通作出充分安排,這種情況下應適當增加審核時間,并安排各地審核分小組與受審核方的交流。
5、××科技有限公司的審核計劃將6人（四人均為級別審核員）安排在同一個小組
評審意見：這種安排會導致有效審核人日數不足,即使考慮到多個體系的結合審核,同一個部門的審核最多安排3名級別審核員。
6、××金屬技術有限公司EMS第二階段審核計劃生產車間未安排4.5.1要素的審核
評審意見：EMS運行中須進行三級監控, 4.5.1條款實施是三級監控機制中重要的一級,不可遺漏。
7、××有限公司的審核計劃表明項目部、工程部的審核為4名審核員同時進行，但只有一份核查記錄。
評審意見：從核查記錄看，審核過程中組長對計劃進行了調整，但應將調整后的計劃附在上報材料中，并作出說明調整的原因和是否征得了受審核方的同意。
8、××辦公家具有限公司二階段的審核員全部未參加一階段的審核
評審意見：為了保持審核的延續性，應確保多數參加了第一階段審核的審核員參與第二階段的審核，否則不利于二階段審核的有效進行。
9、××建筑工程有限公司OHS第一階段計劃未安排項目部，即未安排在建施工項目的審核。
評審意見：一階段去在建施工項目主要是了解項目部的情況，如施工項目的進展情況，有多少臨時施工人員，危險源識別的充分性，現場職業安全健康方面存在的問題，二階段審核的重點，最佳的審核線路等，故第一階段審核計劃中須安排在建施工項目的審核。
10、組織機構圖中有人力資源部、兩個工程部，審核計劃中只包含了一個工程部。
評審意見：審核計劃安排與組織機構圖不對應，對此組長沒有作出說明。當組織實際運作的機構與其提供的組織機構圖不一致時應及時指出并要求組織修改文件，組長對在現場審核時發生的與審核計劃不一致的情況應記錄。
11、××科技有限公司審核計劃是按《管理體系認證委托書》上的企業上報人數安排的，但一階段現場審核發現實際企業人數比上報人數多了一倍，在編制第二階段審核計劃時仍按原來的人數安排。
評審意見：現場發現企業實際人數與申報出入太大時，應與中心審核管理部門聯系并請示處理辦法，再與企業溝通，補充認證審核協議，安排第二階段審核計劃時增加審核人日數。
12、××科技有限公司的審核計劃未考慮搬遷因素，仍按監督審核計劃安排
評審意見：對一個制造型企業來說，搬遷會對其產品質量、環境影響和風險方面有一定影響，這時應適當增加審核人日數。
13、××食品有限公司一階段審核計劃中的審核目的為“驗證EMS運行及環境方針、目標指標實施的符合性和有效性”
評審意見：審核目的描述不準確，與一階段的實際目的不相符，一階段的審核目的是：
了解受審核方的環境管理體系概況和確定第二階段審核的可行性和審核重點。
14、××集團有限公司下3個分公司，審核計劃只具體到分公司。
評審意見：審核計劃安排太籠統，不具有指導審核的實際意義，在日程安排時應盡量細化至作業部門，特別是生產車間，不同車間之間的審核安排一定要分開，安排審核并分開記錄。
15、××包裝材料廠復評審核計劃全部等同于初次審核計劃
評審意見：復評審核計劃與初次審核計劃是有區別的，復評審核計劃應包括對上次審核不符合項的現場驗證、證書和標志的使用情況，審核中還應關注體系文件和組織機構等的變化、對體系在上一個認證周期的實施與持續保持情況進行評價。
16、××化工有限公司第一階段安排文件審核2小時，第二階段審核又安排了2小時的文件審核時間。
評審意見：文件審核和編寫審核報告等的時間不能超過總審核時間的20%，故第二階段不應再安排單獨的文審時間，第二階段的文審應對照現場關注文件的可操作性。
17、××紙箱廠的審核計劃未經受審核方確認，且實際審核日期和人員安排與審核計劃有出入。
評審意見：審核計劃應在審核前提交給受審核方，讓其確認；在現場審核時允許調整審核計劃，但應作出合理的說明。
18、××實業有限公司
一階段審核計劃中未明確現場走訪的審核活動；二階段審核計劃中對該公司“制造二部”（下轄三個車間和一個科室）只安排了2個小時的審核，時間安排過于短促。
點評：從組長對評定意見的回復看，主要是組長沒有盡職盡責做好工作，審核計劃的安排與實際審核安排不符。一階段的審核目的不明確，沒有達到為第二階段審核提供策劃的關注點。
19、××實業有限公司下屬四個分公司，分公司有四個車間，審核計劃只安排到了分公司的審核時間，未具體到車間。
評審意見：審核計劃安排太籠統，不具有指導審核的實際意義，可在安排總計劃后再安排一個分計劃。
20、××有限審核計劃日程安排缺少批準人的簽名確認。
19）××實業有限的審核計劃未安排追蹤審核時間。
評審意見：在安排審核項目活動時，應留出一定的機動時間以便審核組溝通后發現的問題進行追蹤審核。
（三）關于審核組的專業能力配備問題：
××紡織印染有限公司的組織機構圖中有自備熱電廠,未安排專業審核員審核熱電廠
評審意見：組織按其產品生產的形成過程劃分判定專業，但其主要輔助過程也應劃分相應專業,即必須考慮這些過程產生的環境影響/風險（在QMS中輔助生產過程經常不納入體系中），有時輔助生產系統的環境影響/風險比主生產系統更大,如輔助系統——熱電廠的職業安全健康的風險比主生產系統高。
多數大型造紙、紡織企業、氯堿、電解鋁生產企業有自備火力發電站，大型鋼鐵企業有焦化廠，有些無天然氣但又需使用煤氣的企業有小型的煤氣發生爐，這些雖然是輔助系統，但這些環境因素/風險的控制至關重要，所以在做審核方案時就應考慮安排具有相關專業的人員參加，以保證審核組的專業能力，降低認證風險。
對于一些環境因素復雜程度等級為一級的行業,要認真分析其認證風險所在之處,如紙漿行業、紡織印染行業、肉及魚類的生產加工及保存、飲料行業的EMS認證風險是廢水排放的控制，應派對污水處理非常熟悉的審核員參與審核工作，可能該審核員對生產工藝過程不是很了解，但能把握風險；又如印刷線路板的生產雖然屬于電子行業，但由于工藝中使用大量危險化學品，審核組中應有熟悉危險化學品管理的成員。
四、一階段審核不充分的案例
1、××涂料有限公司的重要環境因素清單中，“加強員工意識” “危險化學品”、“危險固廢”均是重要環境因素。
評審意見：重要環境因素描述不準確，“加強員工意識”不是環境因素，“危險化學品”、“危險固廢”作為環境因素描述時應具體指出是哪些品種的危險化學品的潛在泄漏和危險固廢的處置。審核組應在一階段審核時向組織提出修改重要環境因素清單。
2、××生物工程有限公司的指標為生產用水逐月降低5-10%；地方環保局在該企業的環評報告審批意見中要求組織將其污染物COD年排放總量控制在8.1噸以內，審核員未關注企業實際的COD年排放量。
評審意見：生產用水逐月降低5-10%，明顯不合理，一則組織的生產用水不可能無限制地降低，二則生產用水是與產量和產品類別等密切相關的，審核組應在一階段要求組織修改其環境目標指標；審核員應仔細查閱企業的排污許可證或環評批復意見中對污染物排放總量的要求，根據監測報告判定其總量的控制情況。
3、××電器有限公司一階段審核報告中未描述組織所執行排放標準的級別
評審意見：排放標準的級別是根據組織所在功能區劃分、受納污染物的水體的功能類別而確定的，如污水排放有一級、二級和三級標準，大氣污染物的排放速率也有一級、二級和三級標準之分，廠界噪聲也同樣是根據不同的功能區域劃分為四類，所以一階段審核應了解組織所執行排放標準的級別，而不僅僅是了解執行哪些排放標準。
4、××股份有限公司EMS一階段審核未查閱組織歷年的環評、三同時驗收資料，也未審核碳素廠瀝青煙和電極箔公司酸氣的監測報告和廠界噪聲監測報告。
評審意見：對于環境管理體系的審核員通過查閱組織的環評、三同時驗收資料， 環評、三同時制度針對的是新、改、擴建設項目，不是僅指生產廠房的建設，也包括利用原有的舊廠房進行技術改造的組織也應進行環評，并遵守三同時驗收制度，在一階段審核時必須要關注組織的執行情況，特別是對環評和三同時意見的落實情況。
結合現場巡視，可以了解組織的主要環境問題，對判定組織評價出的重要環境因素是否有遺漏是一個重要的依據。
5、××制衣有限公司一階段審核未包括內審和管理評審兩個要素，環境因素清單中未包括能源、資源消耗類的環境因素和可以施加影響的環境因素。
評審意見：一階段審核應對策劃的幾個要素進行認真全面的審核，其中包括內審是否可信和管理評審的適宜性、充分性和有效性，內審中常見的問題是遺漏某些部門，如未審核管理層、財務部門等。對于制衣企業，環境影響相對較小，能源資源消耗類的環境因素更顯重要，如電和蒸汽的消耗通常為重要環境因素。
6、××食品有限公司一階段審核現場審核記錄表明有不符合存在，但審核組未明確列出問題清單或不符合報告，企業也未提供整改材料，不利于企業的整改。
評審意見：一階段審核發現的問題可以不符合或問題清單的形式向組織提出，且在組織提交整改材料并經審核組驗收合格后，方可進入第二階段審核。
7××化工有限公司于2004年建成投產，審核中未關注環評、三同時驗收及粉塵、噪聲和廢水的監測報告。
評審意見：一階段審核關注環評和三同時驗收的重要性前已述及；從工藝流程看，有粉碎和干燥和清洗設備的過程，故應提供粉塵、噪聲和廢水的環境監測報告。
